全国2008年1月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．证券的基本特征是（ ）
A．价值特征和经济特征
B．经济特征和商业特征
C．法律特征和书面特征
D．投资特征和书面特征
2．我国最大的政府机构投资者是（ ）
A．上海证券交易所
B．财政部
C．深圳证券交易所
D．中央银行
3．公司的最高权利机构和最高决策机构是（ ）
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．总经理
4．英国的证券经营机构又称（ ）
A．投资银行
B．证券公司
C．商人银行
D．全能银行
5．以下金融资产中风险最低的是（ ）
A．地方政府债券
B．国债
C．公司债券
D．股票
6．一笔期限为2年的贷款，年利率为10%，贷款额为10000元，单利计息，该笔贷款到期后的本利和为（ ）
A．12400元
B．12100元
C．12000元
D．11000元
7．美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券称为（ ）
A．龙债券
B．武士债券
C．扬基债券
D．猛犬债券
8．根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为（ ）
A．契约型基金和公司型基金
B．开放型基金和封闭型基金
C．成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金
D．股票基金、债券基金、货币市场基金
9．我国沪、深两个交易所的组织形式是（ ）
A．注册制
B．股份制
C．公司制
D．会员制
10．下列属于基本分析法的理论基础是（ ）
A．经济学
B．切线理论
C．波浪理论
D．循环周期理论
11．某公司2005年报显示，公司2005年资产总额为2000万，负债总额为1100万，所有者权益总额为900万，该公司的资产负债率为（ ）
A．0.45
B．0.55
C．1.00
D．1.82
12．下列反映营运能力的财务指标是（ ）
A．总资产报酬率
B．销售利润率
C．流动比率
D．应收账款周转率
13．随机指标是指（ ）
A．WMS%
B．KDJ
C．DIF
D．RSI
14．上海、深圳证券交易所规定：A股、B股的标准交易单位是指一手为（ ）
A．1股
B．10股
C．50股
D．100股
15．我国在新加坡上市的股票称为（ ）
A．B股
B．H股
C．S股
D．N股
16．证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（ ）
A．现货交易
B．期货交易
C．信用交易
D．期权交易
17．溢价发行是指股票发行价格与票面金额相比，发行价格（ ）
A．低
B．相等
C．高
D．不确定
18．β系数反映的是（ ）
A．某个证券的全部风险
B．市场的全部风险
C．某个证券的非系统风险
D．某个证券的系统风险
19．下列不属于重大事件的是（ ）
A．公司的经营方针和经营范围发生重大变化
B．公司发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
C．持有公司5%以上的股东，其持有股份情况发生较大变化
D．涉及公司重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议
20．由资产变现方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定称为（ ）
A．流动性风险
B．财务风险
C．操作性风险
D．经营风险
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．政府运用货币政策进行宏观调控的三大工具是（ ）
A．法定存款准备金率
B．再贴现率
C．银行存贷款利率
D．公开市场业务
E．外汇汇率
22．下列属于股份有限公司章程中绝对必要记载事项的有（ ）
A．公司名称和住所
B．公司宗旨和经营范围
C．公司首期征缴股份的数额和种类
D．公告的方法
E．公司解散条件
23．股票的三性是指（ ）
A．不返回性
B．流通性
C．收益性
D．风险性
E．赎回性
24．下列关于经纪类证券公司说法正确的包括（ ）
A．注册资本最低限额为人民币5亿元
B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C．有固定的经营场所和合格的交易设施
D．有健全的管理制度
E．只允许专门从事证券经纪业务
25．可转换债券特有的双重性质是指（ ）
A．赎回性
B．低风险性
C．高风险性
D．债权性
E．股权性
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.公募
27.系统风险
28.开放型基金
29.吸收合并
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.股份有限公司的特点是什么？
31.决定股票发行价格的因素是什么？
32.简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。
33.证券上市对发行公司有什么积极意义？
34.证券交易所的功能是什么？
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.请比较债券和股票的异同之处。
36.证券市场监管有什么重要意义？
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