全国2007年10月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.贴现债券的发行属于（ ）
A．平价方式
B．折价方式
C．溢价方式
D．时价方式
2.当前我国证券市场实行的监管体系是（ ）
A．证监会和证券委
B．集中统一
C．中央和地方
D．垂直
3.证券经纪商的收入来源是（ ）
A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．税金
4.我国股票发行通常采用的方式是（ ）
A．平价
B．溢价
C．时价
D．贴现
5.股份公司向股东送红股体现了资本增殖收益，送红股的资金来源是（ ）
A．公积金
B．税后利润
C．借入资金
D．社会闲置资金
6.“欧洲债券”是指（ ）
A．在欧洲地区发行的债券的统称
B．用欧元计值的债券的统称
C．发行人、发行所在国、发行计值货币分属三个不同国家（或地区）的离岸金融市场债券
D．除美元计值的债券以外的其它债券
7.在证券上市条件中，公司股本一般是指公司的实有资本或有形净资本。我国规定，公司股本总额不少于（ ）
A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元
8.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（ ）
A．直接融资市场
B．间接融资市场
C．资本市场
D．货币市场
9.一般情况下，下列三种投资方式的风险按从高到低的顺序为（ ）
A．股票>债券>基金
B．股票>基金>债券
C．基金>股票>债券
D．债券>基金>股票
10.威廉指标的计算公式为（ ）
A．DIF+DEA
B．DIF-DEA
C．
×100%
D．
×100%
11.下列哪项不属于证券市场的系统风险?（ ）
A．利率风险
B．汇率风险
C．通货膨胀风险
D．财务风险
12.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）
A．银行存款<国债<公司债券<股票
B．国债<银行存款<公司债券<股票
C．股票<公司债券<国债<银行存款
D．国债<公司债券<银行存款<股票
13.下列哪一项不是证券的特征?（ ）
A．权益性
B．流通性
C．有价性
D．风险性
14.下列关于资本资产定价模型中的“β系数”的含义的说法中，不正确的是（ ）
A．它反映了单个证券收益率相对于市场证券组合收益率的变动程度
B．可以衡量单个证券的系统风险
C．反映了某个证券的全部风险
D．β系数反映了不能通过证券投资组合分散掉的风险
15.证券市场监管的原则为（ ）
A．公开、公正、公平
B．客观、独立、公正
C．保护中小投资者利益
D．有法可依，有法必依，违法必究
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
16.我国证券市场的基本功能是（ ）
A．筹集资金
B．确定证券价格
C．配置资金资源
D．转换企业经营机制
E．为证券提供流动性
17.股份公司的外部筹资方式主要有（ ）
A．政府拨款
B．发行股票
C．发行债券
D．银行贷款
E．发行商业票据
18.我国现行的股票类型包括（ ）
A．国家股
B．法人股
C．公众股
D．外资股
E．国有法人股
19.证券经营机构的主要业务有（ ）
A．代理证券发行
B．基金管理
C．研究及咨询服务
D．代理证券买卖
E．吸收公众存款
20.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（ ）
A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小
D．债券投资者更注重安全
E．债券发行人的信誉等级高
三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
21.机构投资者
22.信息披露制度
23.私募
四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）
24.简述证券发行市场的功能。
25.简述证券经营机构的作用。
26.简述证券在证券交易所的交易程序。
27.证券投资分析中，基本分析方法包括哪些主要内容？
五、计算题（本大题共10分）
28.现存在以下两种证券，其估计收益率与各自出现的概率如下表：
估计收益率
可能性
证券一
证券二
20%
16%
25%
16%
12%
25%
10%
8%
50%
①分别计算证券一与证券二的期望收益率R1与R2。
②若构造一证券组合P，其中证券一占40%，证券二占60%，求该证券组合的期望收益率RP。
六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）
29.试分析我国股票市场存在的问题。
30.试述投资基金的特点。
来源：无忧考网-成考 http://www.51test.net/chengkao
