全国2006年10月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证是（ ）
A．债券
B．股票
C．借据
D．收据
2.以下不属于债券特征的是（ ）
A．安全性
B．流动性
C．收益性
D．永久性
3.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券是（ ）
A．扬基债券
B．武士债券
C．龙债券
D．马克债券
4.投资基金按组织形式不同，可以分为（ ）
A．开放型基金和封闭型基金
B．契约型基金和公司型基金
C．成长型基金和收入型基金
D．股票基金和债券基金
5.为了筹集资金而发行证券的政府和商业机构是（ ）
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券管理机构
6.证券发行市场又称（ ）
A．二级市场
B．初级市场
C．流通市场
D．次级市场
7.我国对证券发行的审批实行的是（ ）
A．公司制
B．会员制
C．注册制
D．核准制
8.保证金交易是指（ ）
A．现货交易
B．期货交易
C．信用交易
D．期权交易
9.股票发行人以高于票面额度的价格发行股票的发行方式是（ ）
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．询价发行
10.衡量公司短期偿债能力的指标是（ ）
A．资产负债率
B．流动比率
C．总资产报酬率
D．存货周转率
11.在证券承销过程中，由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险的承销方式是（ ）
A．代销
B．全额包销
C．余额包销
D．网上发行
12.投资者可以通过审慎的投资选择或证券投资组合来减少或避免的风险是（ ）
A．非系统风险
B．系统风险
C．宏观经济风险
D．市场风险
13.对风险管理技术适用性及其收益性情况的分析、检查、修正与评估叫做（ ）
A．风险识别
B．风险估测
C．风险评价
D．风险管理效果评价
14.股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是（ ）
A．议价法
B．竞价法
C．拟定法
D．定价法
15.公司法人资格取消或公司业务经营活动终止的法律事实叫做（ ）
A．公司合并
B．公司解散
C．公司分立
D．公司破产
16.一张100元面值的股票，预期每年股息为10元，年利率为2%，则该股票的理论价格为（ ）
A．600元
B．500元
C．400元
D．300元
17.可转换债券的重要性质是（ ）
A．债权性
B．股权性
C．收益性
D．可转换性
18.欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）
A．同一个国家
B．两个不同的国家
C．三个不同的国家
D．四个不同的国家
19.证券交易程序的几个环节顺序正确的是（ ）
A．开户、竞价成交、委托、清算交割、过户
B．开户、委托、竞价成交、清算交割、过户
C．开户、委托、竞价成交、过户、清算交割
D．开户、竞价成交、委托、过户、清算交割
20.MACD是（ ）
A．移动平均线
B．平滑异同移动平均线
C．异同平均数
D．正负差
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.证券市场上的投资者主要包括（ ）
A．个人投资者
B．机构投资者
C．证券交易所
D．证券结算公司
E．资信评估机构
22.按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ ）
A．国家股
B．法人股
C．个人股
D．普通股
E．优先股
23.以下属于技术分析法的有（ ）
A．K线理论
B．切线理论
C．形态理论
D．技术指标理论
E．波浪理论
24.证券投资风险的特征主要有（ ）
A．风险是客观存在的
B．风险是人的主观认识
C．风险具有负面性
D．风险具有可测定性
E．风险与收益的对立统一性
25.证券投资的宏观经济分析主要考虑的宏观经济因素有（ ）
A．经济周期
B．利率
C．通货膨胀
D．财政政策
E．货币政策
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.国库券
27.内幕交易
28.证券投资基金
29.证券市场监管
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.简述股份有限公司的特点。
31.简述债券和股票的异同。
32.简述公募发行的优缺点。
33.简述证券投资基金的作用。
34.简述契约型基金与公司型基金的主要区别。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.试述证券市场的功能。
36.试述证券上市对投资者的意义。
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